Atle Investment Management (AIM) (Org.nr 556943-6420) is a holding company that owns shares in Atle Investment Services, Alcur Fonder, Amaron, First Fondene, HealthInvest Partners, Fondbolaget Fondita, and Teknik Innovation Fonder. AIM is 93% owned by Bure Equity and 7% by staff.

Atle Fund Management (AFM) (Org.nr 556680-4810) is a fund management company under the supervision of the Swedish Financial Supervisory Authority. The company conducts fund operations in accordance with the Swedish Investment Funds Act (2004:46). The fund management company also accepts mandates to manage investment funds on behalf of other companies. The following control functions have been established for AFM:

Compliance. Anna Henjeby, Advisense AB is responsible.

Risk control. Tobias Färnlycke, Wahlstedt & Partners is responsible.

Internal audit. Leif Lüsch from Lüsch & Co Revision is responsible.

External audit. KPMG is responsible, with accountant Dan Beitner serving as auditor-in-charge.

Complaints. Gunnar Wiljander. Complaints should be directed to klagomal@atle.se.

The latest annual report is available on request.

Legal Info


EU Regulation 2019/2088 (Regulation on Sustainability-Related Disclosures in the Financial Sector, SFDR) aims, among other things, to increase transparency regarding how financial market participants integrate sustainability risks into their investment decisions. By establishing harmonized requirements for sustainability-related information, the comparability between financial products can be improved.

Under SFDR, there are four different categories of funds:

Funds with sustainability or carbon emission reduction as its objective (Article 9)

Funds that promote environmental or social characteristics (Article 8)

Funds that integrate sustainability risks into investment decisions, but do not promote environmental or social characteristics or have a sustainability or carbon emission reduction objective (Article 6)

Funds where sustainability risks are not relevant (Article 6)

Atle Fund Management currently manages funds in categories 1 and 2 (SFDR Articles 8 and 9).

Statement on Principal Adverse Impacts on Sustainability Factors

Sustainability factors are environmental, social, or employee matters, respect for human rights, and anti-corruption and anti-bribery issues.

According to SFDR’s Article 4, financial market participants must publish and keep updated on their website a statement on whether and how the principal adverse impacts of investment decisions are considered or, alternatively, that they are not considered. This statement applies at the entity level, i.e., the company. Article 7 states that information must be provided on whether and, if so, how principal adverse impacts on sustainability factors are considered for a specific financial product.

The company currently does not consider the principal adverse impacts of investment decisions at the entity level.

The reason for this position is Atle Fund Management’s business model and the fund management services we offer our clients. The company currently offers a broad range of funds covering multiple investment strategies. These funds are managed either by Atle Fund Management itself or by external portfolio managers (clients of Atle Fund Management) under the company’s license. The sustainability work is based on a minimum sustainability standard required of all our funds, but beyond that, it varies across funds. It is the responsibility of each portfolio manager to integrate sustainability in a way that is relevant and value-creating for the fund they manage.

A fund that has sustainable investments as its objective (Article 9) must, as part of the disclosures related to the “do no significant harm” principle, also consider principal adverse impacts. Other funds may choose to consider principal adverse impacts as a way to promote environmental or social characteristics. At the product level, this means that some portfolio managers will consider the principal adverse impacts of investment decisions for the fund(s) they manage, while others will not.

Given the diversity of strategies and fund types under the management of Atle Fund Management, we have deemed it appropriate to accommodate both approaches.

Portfolio Managers Who Consider Principal Adverse Impacts in Fund Management

If the portfolio manager considers principal adverse impacts on sustainability factors for a fund, Atle Fund Management shall ensure that the manager has appropriate policies in place to identify and prioritize principal adverse impacts and sustainability indicators. The company shall also ensure that the manager has adequate infrastructure in place to regularly report on the chosen sustainability factors, that the fund’s prospectus contains accurate and appropriate information on how principal adverse impacts on sustainability factors are considered, and that adequate information is published on our website. Furthermore, the manager’s processes and approaches to sustainability factors shall be subject to continuous monitoring. The company shall also ensure that the fund’s periodic reports contain the necessary information regarding the consideration of principal adverse impacts on sustainability factors.

Portfolio Managers Who Do Not Consider Principal Adverse Impacts in Fund Management

When a portfolio manager does not consider principal adverse impacts on sustainability factors, the company shall ensure that accurate information is provided in the fund’s prospectus.

Sustainability-Related Disclosures for the Company’s Funds

Our portfolio managers work independently with the funds offered by Atle Fund Management. This also applies to the integration of sustainability aspects in fund management. Information on sustainability risks and the methods used in investment decisions for funds in Atle Fund Management’s offering is available here (in Swedish) and in each fund’s prospectus:

Humle Fonder (clients of Atle Fund Management)

Humle Småbolagsfond - see the Sustainability Disclosures on the fund page.

Humle Sverigefond - see the Sustainability Disclosures on the fund page.

HealthInvest Sustainable Healthcare - see the Sustainability Disclosures on the fund page.

HealthInvest Alpha Fund - see the Sustainability Disclosures on the fund page. 

For more information on how Atle Fund Management exercises ownership with regard to portfolio companies' sustainability efforts, see the Shareholder Engagement Guidelines (In Swedish).

For more information on the principles of the company’s remuneration system and how sustainability risks are considered in the remuneration system, see the Remuneration Policy (In Swedish).

Sustainability-related disclosures 

Regulation (EU) 2019/2088 on sustainability-related disclosures in the financial services sector (SFDR) aims to increase transparency of how financial market participants integrate sustainability risks into their investment decisions.  

Sustainability-related disclosures 

Sustainability 
disclosures

Bolaget står under Finansinspektionens tillsyn och fick sitt tillstånd att bedriva diskretionär kapitalförvaltning i november 2006. År 2020 fick Bolaget sitt tillstånd för mottagande och vidarebefodrande av order av finansiella instrument samt utförande av order på kunders uppdrag.

Regelefterlevnad och oberoende riskkontroll

Per Grönvall är oberoende riskkontroll.

FCG Risk & Compliance AB, Jesper Dahllöf är regelansvarig.

Riskansvariges uppgift är att följa upp de risker som förekommer i verksamheten och omfattar operativ risk, finansiella risker och externa risker. Funktionen rapporterar direkt till styrelsen.

Regelansvariges uppgift är att kontrollera att bolaget följer tillämpliga regelverk och för att ge oss nödvändig information och stöd för att vår förvaltning bedrivs enligt de regler och riktlinjer som finns. Regelansvarig rapporterar direkt till styrelsen och VD.

Tillsyn och tillstånd

Atle Investment Services AB (”AIS”) is a securities company under the supervision of the Swedish Financial Supervisory Authority. AIS is fully owned by Atle Investment Management AB.

AIS currently manages Humle Funds. Humle Funds is a fund management business focused on sustainable investing. Humle Funds has two funds today Humle Småbolagsfond and Humle Sverigefond. 

Jesper Dahllöf from FCG Risk & Compliance AB is the company’s complaints officer. 

Contact the complaints officer of the company if you observe that any error has been made. 

Complaints should be directed to klagomal@atle.se.

Atle Investment Services

Leif Lüsch, auktoriserad revisor och licensierad revisor i finansiella företag, är Bolagets internrevisor.

Internrevisorns uppgift är att utifrån en av styrelsen fastställd plan bedöma om bolagets interna kontrollmekanismer, system och rutiner är lämpliga och effektiva. Internrevisorn skall också ge rekommendationer om åtgärder som kan förbättra dessa och kontrollera att rekommendationerna följs och rapporterar direkt till styrelsen.

Magnus Svensson Henryson, PwC, är Bolagets externa revisor.

Den externe revisorn granskar årligen bolagets redovisning och interna processer och rapporterar direkt till styrelsen och VD.

Revision

Atle Investment Services AB (“Bolaget”) har arbetat fram denna integritetspolicy mot bakgrund av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria fl ödet av sådana uppgifter (”Dataskyddsförordningen”). Dataskyddsförordningen trädde i kraft den 25 maj 2018 i Sverige. Förordning har som syfte att öka skyddet för EU-medborgarnas personliga integritet. Denna integritetspolicy förklarar hur vi samlar in och använder din personliga information samt dina rättigheter och hur du kan göra dem gällande. 

Personuppgiftsansvarig för behandling av dina personuppgifter är Atle Investment Services AB, org. nr 556690-3968, med adress Riddargatan 23 i Stockholm.

Vilka personuppgifter samlas in och för vilket ändamål 

Bolaget samlar in och behandlar personuppgifter inom de områden och funktioner som listas nedan. Behandling sker av de kategorier av personuppgifter som anges nedan, för de ändamål och med stöd av de lagliga grunder som anges i förhållande till respektive behandling. Kunders personuppgifter I samband med att en fysisk person blir kund hos Bolaget behandlar Bolaget personuppgifter för att uppfylla rättsliga skyldigheter, för att fullgöra avtal med kund eller med stöd av en intresseavvägning. Om kunden är en juridisk person behöver Bolaget behandla personuppgifter avseende den juridiska personens företrädare och verkliga huvudmän för att uppfylla rättsliga skyldigheter, för att fullgöra avtal med kund eller med stöd av en intresseavvägning. Bolaget behandlar personuppgifter avseende kunder eller företrädare för kunder som Bolaget har eller avser att ingå avtal med. Personuppgifter som behandlas är huvudsakligen namn, adress, personnummer, kopia av ID-handling, e-post, telefonnummer, kontouppgifter, fi nansiella uppgifter såsom skatterättslig hemvist, konton, ägande, transaktioner, krediter, inkomster, skulder, kundens ekonomiska erfarenhet och investeringsmål, riskbenägenhet, uppgifter om familjesituation m.m. Utöver de uppgifter den registrerade själv lämnar till Bolaget, kan Bolaget också komma att samla in personuppgifter från andra källor i syfte att säkerställa att Bolaget har rätt uppgifter från den kunden. Personuppgifterna behandlas för att Bolaget ska kunna [utföra en transaktion med kund, hantera kundrelationen, tillhandahålla och administrera tillgång till produkter och tjänster, administrera kundregister, genomförande av lämplighetsbedömning vid investeringstjäns

För att Bolaget ska kunna hantera ansökningar som de registrerade skickat in, genomföra intervjuer och fatta beslut i ett rekryteringsförfarande måste Bolaget behandla vissa personuppgifter. Bolaget kan även komma att spara personuppgifterna i sin databas i syfte att kontakta den sökande vid framtida rekryteringar. Grunden för denna behandling är intresseavvägning, alternativt för att fullgöra eller ingå avtal. När Bolaget lagrar personuppgifter för framtida rekryteringar inhämtas samtycke. Personuppgifter som behandlas av Bolaget är namn, födelsedatum, adress, information om erfarenhet och färdigheter, eventuellt fotografi m.m. De som kan komma i kontakt med uppgifterna är huvudsakligen rekryteringsansvarig och eventuellt rekryteringsfi rmor. I de fall rekryteringsfi rmor handhar rekryteringen upprättas alltid personuppgiftsbiträdesavtal med den externa aktören. Personuppgifter vid marknadsföring Personuppgifter kan även behandlas för ändamålet att via e-post skicka intressanta erbjudanden och reklam, inbjudan till seminarier, nyheter samt annan information om Bolaget, samt Bolagets tjänster och produkter. Grunden för denna behandling är intresseavvägning alternativt inhämtande av samtycke som inhämtas av den registrerade. Den registrerade har alltid rätt att invända mot behandling för direktmarknadsföring. Enklast gör det genom att avregistrering från Bolagets utskick. Personuppgifter som behandlas av Bolaget är namn och e-postadress och i vissa fall allergier och kost (främst vid seminarier och utbildningstillfällen). De som kan komma i kontakt med uppgifterna är huvudsakligen Bolagets back-offi ce avdelning. Personuppgifter avseende leverantörer För att kunna ingå och fullgöra avtal med leverantörer behandlar Bolaget personuppgifter tillhörande personer som är företrädare för leverantörerna. Vissa personuppgifter kan också behandlas med stöd av en intresseavvägning eller på grund av att Bolaget har en rättslig skyldighet till det, exempelvis personuppgifter på fakturor till följd av bokföringsskyldighet. Bolaget behandlar personuppgifter avseende företrädare för leverantörer som Bolaget har eller avser att ingå avtal med. Personuppgifter som behandlas kan bland annat vara namn, telefonnummer, e-post, adress och yrkestitel. De som kan komma i kontakt med uppgifterna är huvudsakligen Bolagets styrelse och anställda samt IT-leverantör. Bolaget behandlar personuppgifterna för att generellt kunna administrera avtal, hantera fakturor och för att kunna ställa frågor till leverantören som Bolaget kan ha avseende de varor eller tjänster som Bolaget köper. Övrig behandling Bolaget behandlar även uppgifter avseende anställda samt styrelseledamöter för att uppfylla rättsliga skyldigheter, ingå eller fullgöra avtal eller med stöd utav en intresseavvägning. Ändamålet för behandlingen samt på vilket sätt behandlingen sker redogörs för i Bolagets interna styrdokument avseende behandling av personuppgifter..

Bolaget lagrar aldrig uppgifter längre än nödvändigt med hänsyn till ändamålen med behandlingen. Bolaget genomför därför regelbundna gallringar bland personuppgifter och tar bort de uppgifter som inte längre behövs. Avseende Bolagets kunder sparas uppgifter för att Bolagets ska kunna uppfylla vissa åtaganden enligt lag. Bolaget behöver spara vissa uppgifter även efter en avslutad kundrelation. Personuppgifter avseende potentiella kunder eller kundföreträdare för potentiella kundbolag tas bort när dialogen med kunden upphört, under förutsättning att ingen kundrelation inletts. Vid rekrytering kan Bolaget även behöva lagra personuppgifterna efter det att rekryteringsförfaranden är avslutade om Bolaget bedömer att det nödvändigt att spara dem för att hantera rättsliga krav som kan tänkas riktas mot Bolaget. Lagringsperioden är för dessa fall 2 år. Bolaget kan också komma att spara ansökningar från kandidater som är intressanta för framtida rekryteringar. I sådana fall sparas uppgifterna i maximalt 2 år. Kandidaterna ges dock alltid möjlighet att motsätta sig sådan framtida kontakt. Personuppgifter som inhämtas vid marknadsföring lagrar Bolaget tills vidare för marknadsföringsändamål. Avseende Bolagets leverantörer kan Bolaget komma att behöva lagra personuppgifterna efter det att avtalsrelationen upphört, bland annat för att hantera rättsliga krav som kan tänkas riktas mot Bolaget, för att säkerställa uppfyllelse av legala skyldigheter, exempelvis avseende beskattning eller bokföring. Undantagsvis sparas därför personuppgifter i 7 år (bokföring) eller 10 år från avtalsförhållandets upphörande.  

Bolaget är angelägna om att de registrerades personuppgifter behandlas säkert. Lämpliga fysiska, tekniska och organisatoriska säkerhetsåtgärder vidtas för att säkert lagra personuppgifter och minimera användningen av och åtkomsten till personuppgifter. 

Bolaget är också måna om att personuppgifter är korrekta, fullständiga och aktuella. Vid inhämtandet av personuppgifter genomförs lämpliga kontroller för att verifi era uppgifternas riktighet. Uppgifter kontrolleras och uppdateras därefter löpande genom regelbunden kontakt med Bolagets kunder. Rättelse sker utan dröjsmål om det visar sig att någon uppgift är felaktig. 

Rätt till tillgång (s.k. registerutdrag) samt rätt till dataportabilitet. Den registrerade har rätt att kostnadsfritt och utan dröjsmål få tillgång till samtliga personuppgifter Bolaget lagrat avseende den registrerade i ett strukturerat, allmänt använt och maskininläsbart format samt en rätt att få överföra dessa uppgifter till en annan personuppgiftsansvarig. Detta gäller dock under förutsättning att det (i)är tekniskt möjligt och (ii) den lagliga grunden för behandlingen utgörs av samtycke eller att behandlingen varit nödvändig för fullgörande av avtal.

Rätt till rättelse, radering eller begränsning 

Den registrerade har rätt att utan onödigt dröjsmål få sina personuppgifter rättade eller, under vissa förutsättningar, begränsade eller raderade. Om den registrerade anser att Bolaget behandlar personuppgifter om denne som är felaktiga eller ofullständiga kan den registrerade kräva att få dessa rättade eller kompletterade. Den registrerade har även rätt att få sina uppgifter raderade bland annat fall att de inte längre är nödvändiga eller om behandlingen baseras på samtycke och detta har återkallats. Rätt att göra invändningar mot viss typ av behandling Om den registrerade misstänker att Bolagets behandling av personuppgifter är felaktig eller invänder mot behandlingen eller ifrågasätter dess korrekthet har den registrerade rätt att begära en begränsning av användning gällande hans/hennes personuppgifter. Denna rättighet gäller även om den registrerade anser att insamlingen av personuppgifter saknar rättslig grund, berättigat eller allmänt intresse i de fall där personuppgifter används för direktmarknadsföring eller profi lering. Rätt att återkalla samtycke Om personuppgiftsbehandlingen grundar sig på den registrerades samtycke har denne rätt att när som helst återkalla detta samtycke. Sådan återkallelse p

Bolaget kan, från tid till annan, behöva överlämna information till relevant tredje man (inklusive, men inte begränsat till, situationer där Bolaget har en rättslig skyldighet att göra så). För att i varje sådant fall säkerställa att den registrerades personuppgifter behandlas på ett tryggt och säkert sätt har Bolaget som rutin att upprätta avtal (biträdesavtal eller dylikt) med varje extern part som behandlar personuppgifter för Bolagets räkning Bolaget kan även komma att dela den registrerades personuppgifter med företag som är självständigt personuppgiftsansvariga alternativt med företag med vilka Bolaget kan ha ett gemensamt personuppgiftsansvar. Det kan exempelvis vara fi nansiella och juridiska konsulter samt revisorer. Gemensamt personuppgiftsansvar föreligger mellan Bolaget och dess funktion för regelefterlevnad då denna kontrollfunktion bland annat kan få del av uppgifter hänförliga till våra kunder och anställda. Vardera part är ansvarig för sin hantering av uppgifterna och det inbördes arrangemanget utgörs av det uppdragsavtal som ingåtts mellan parterna. Följande krav ställs på tredjepartsleverantörer för att de ska få lagra och/eller behandla personuppgifter för vilka Bolaget är personuppgiftsansvarig (i) de måste omfattas av en integritetsstandard som är likvärdig med denna policy; (ii) de följer nationella och internationella dataskyddslagar och förordningar; (iii) deras behandling av personuppgifter regleras i ett skrivet avtal som förbjuder tredjepartsleverantören från att använda personuppgifterna i eget syfte. Atle Investment Services AB 5

I allmänhet behandlas dina personuppgifter endast inom EU/EES, men kan i vissa fall komma att överföras och behandlas i länder utanför EU/EES. Överföring och behandling av personuppgifter utanför EU/EES kan endast ske om sådan överföring är förenlig med regelverket, dvs om den registrerade lämnat sitt samtycke till överföringen, eller om det exempelvis fi nns ett beslut från EU-kommissionen om att tredjelandet ifråga säkerställer en adekvat skyddsnivå, giltiga standardavtalsklausuler fi nns på plats samt att lämpliga skyddsåtgärder vidtagits som säkerställer att dina rättigheter skyddas. På begäran kan ytterligare information erhållas om överföring av personuppgifter till länder utanför EU/EES

Om du har frågor eller synpunkter kring Bolagets behandling av personuppgifter kan du kontakta Bolaget på integritet@atle.se alternativt direkt till Datainspektionen/ Integritetsskyddsmyndigheten på 08-6576100 eller datainspektionen@datainspektionen.se. 

Bolaget förbehåller sig rätten att ändra och uppdatera policyn. Vid materiella ändringar i policyn eller om befi ntlig information ska behandlas på annat sätt än vad som anges i policyn, kommer Bolaget att informera om detta på lämpligt sätt.

Legal Info

Atle Investment Management AB

Atle Fund Management AB

Legal Documents (in Swedish)

Ownership Reports

Financial information

Atle

Portfolio

Contact